「彝」，為古代宗廟用祭祀之器，多銘記功蹟於其上。 此外，「彝」亦有掌握時機，採取行動之意。 金融市場瞬息萬變，惟有菁英俊才，得以掌握時機，創造時勢。 故「金彝獎」，意指表彰對證券期貨業界貢獻卓著者。
獎座設計理念 圓融的線條代表傑出人才與證券期貨市場緊密連接、 互為一體，象徵得獎者出類拔萃之表率。
01 長官賀詞 07 緣起與序言 11 選拔委員名錄 15 選拔集錦 19 評審委員名錄 23 評審集錦 26 得獎名單 個人獎 29 傑出證券人才獎 33 傑出期貨人才獎 35 傑出投信投顧人才獎 41 傑出市場服務人才獎 45 傑出企業領導人才獎 團體獎 53 傑出金融創新獎 61 傑出風險管理獎 65 傑出資產管理獎 69 傑出人才培育獎 78 傑出EGS 永續獎 特別獎 79 傑出綠色金融獎 89 謝詞 91 頒獎集錦 97 歷屆得獎名單 CON T E N T S 目錄
01
02 長官賀詞
03
04 長官賀詞
The 16th Golden Award Goblet 緣起與序言
07 由金管會指導、證券期貨周邊單位共同主辦的「金彝獎」傑出人才及團體 選拔活動，目前每兩年舉辦一次，主要目的乃希望定期將業界在各項業務的努 力，透過評審委員會公正的評選，表揚得獎者的典範，讓所有從業人員能夠效 法學習，迄今已邁入第十六屆，共計遴選出218位傑出人才、62家傑出團體， 選出的得獎人都是在證券期貨、投信投顧市場上擁有傑出表現的優秀人才，得 獎單位則是引領國內資本市場持續進步、業界學習的標竿。 本屆選拔活動自從5月起展開，即廣受各界矚目與支持，截至6月底報名 截止，參選件數共計79件，創歷屆新高，在疫情嚴峻期間，業界仍踴躍參選， 顯見金彝獎在對證券期貨專業人才及團體之拔擢肯定，深獲業界重視與認同。 在獎項的設定上，本屆配合國際潮流及政府重點施政項目，將上屆團體獎「傑 出社會責任獎」的精神進一步提升至涵蓋ESG永續層面，設置「傑出ESG永續 獎」，希望表揚在ESG永續方面具傑出表現並為公司創造卓越績效的團體單位； 另外在特別獎項方面，也配合金管會鼓勵綠色金融政策，將獎勵對象由證券業 擴大至投信業，希望藉由其努力，將民間資金導引至重點發展產業，推動永續 發展，這都是與時俱進的最佳鼓勵方式，正因為本獎項之選拔能夠與金融脈動 緊密契合，因此長期以來受到大家熱烈的支持，也奠定金彝獎成為國內證券期 貨界最高榮譽與標竿典範之地位。 緣 起
緣起與序言 08 選拔委員會主任委員 「金彝獎」就等同是我們證券期貨領域的奧斯卡獎，本屆評選出11位 個人獎及17家團體獎得主，能夠獲得證券期貨界的奧斯卡獎「金彝獎」肯 定，是從業人員及公司團隊的最高成就與榮耀，對資本市場有卓越貢獻，經 過評審委員一致肯定，可謂實至名歸，值得敬佩，對於各位評審委員及主、 承辦單位的辛勞與縝密規劃，在此亦表示萬分的謝意。 回顧這兩年來，受到全球疫情的影響，許多經濟活動都受到不小的衝 擊，但國內資本市場可謂蓬勃發展，規模也日益壯大，投資人對臺灣上市、 櫃公司的基本面相當有信心，惟值此階段，國際不確定性因素與日俱增，還 有長期低利率環境、科技創新、高齡化社會、氣候變遷、貧富懸殊社會不平 等現象所帶來的投資人結構、資訊傳播方式、商品結構與商業模式的改變， 均對國內資本市場的永續發展形成挑戰，能夠獲得金彝獎肯定的專業人才及 公司團隊，都是經過市場長時間的淬鍊，是產業的中流砥柱，期盼未來在資 本市場裡的每一份子，都能夠發揚「金彝獎」的精神，一棒接一棒，再接再 厲，讓我們的資本市場更加穩定與成長茁壯。
09 近年來，臺灣經濟表現亮眼，今年的經濟成長率創11年來新高，臺商 回臺投資、境外資金匯回都創下歷史新高，股市上萬點的天數也已經近1,500 天，過去大家一直在盼望臺灣股市何時上10,000點，現在可能想的是如何超越 20,000點，這代表我們資本市場蓬勃發展，證券期貨業的貢獻功不可沒。 金彝獎舉辦之目的在拔擢鼓勵業界優秀人才及表現卓越的公司，本人有幸 續任評審委員會主任委員，為人才拔擢貢獻一己之力，深感榮幸。本屆金彝獎 評審委員會由學有專精的主管機關代表、學者及實務界專家共15位委員組成。 評審委員會依委員的專業領域，分為兩組進行評審作業，歷經書面審查、初審、 複審面試及決審等程序，最終於9月10日選出五類個人獎項11位、六類團體 獎項13家及特別獎項4家，選拔作業嚴謹而慎重。 臺灣現今資金相當充沛，但如何運用，有賴證券期貨業先進加以正確引導， 各位得獎者及周邊單位責任重大，希望各位能體察時勢，快速擬定適宜的應對 措施，對證券期貨市場的永續發展持續做出卓越的貢獻。在此要恭賀所有得獎 人與公司，同時感謝各位評審委員的辛勞，對礙於名額限制未能獲獎的遺珠之 憾，也期許能再接再厲，期待下屆有更亮眼的表現。 評審委員會主任委員 序 言
緣起與序言 10 The 16th Golden Award Goblet 選拔委員名錄
11 許 璋瑤 臺灣證券交易所股份有限公司 董事長 選拔委員會 主任委員 陳 永誠 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 董事長 選拔委員會 委員
選拔委員名錄 12 吳 自心 臺灣期貨交易所股份有限公司 董事長 選拔委員會 委員 林 修銘 臺灣集中保管結算所股份有限公司 董事長 選拔委員會 委員
13 賀 鳴珩 中華民國證券商業同業公會 理事長 選拔委員會 委員 糜 以雍 中華民國期貨業商業同業公會 理事長 選拔委員會 委員 張 錫 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 理事長 選拔委員會 委員
選拔委員名錄 14 張 心悌 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 董事長 選拔委員會 委員 林 丙輝 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 董事長 選拔委員會 委員 張 麗真 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 總經理 選拔委員會 執行秘書
15
16 選拔集錦
The 16th Golden Award Goblet 評審委員名錄
19 本屆評審委員會設置主任委員1名，評審委 員分A、B二組，各組設置召集人1名與評審 委員各6名，共計15名。 A組評審委員負責： 傑出證券人才獎、傑出期貨人才獎、傑出投 信投顧人才獎、傑出金融創新獎（團體獎）、 傑出資產管理獎（團體獎）、傑出綠色金融 獎B. 投信業組( 團體獎) 之評審。 B組評審委員負責： 傑出市場服務人才獎、傑出企業領導人才獎、 傑出風險管理獎（團體獎）、傑出人才培育 獎（團體獎）、傑出ESG永續獎（團體獎） 之評審。 評審委員會 吳 榮義 總統府 資政 評審委員會 主任委員 洪 茂蔚 臺灣大學國際企業學系暨研究所 講座教授 評審委員會 B組召集人 張 傳章 中華經濟研究院 院長 評審委員會 A組召集人
評審委員名錄 20 A組評審委員 杜 榮瑞 臺灣大學會計學系 教授 評審委員會 A組委員 邱 欽庭 財團法人證券投資人及 期貨交易人保護中心 前董事長 評審委員會 A組委員 林 國良 財金資訊股份有限公司 董事長 評審委員會 A組委員 張 森林 臺灣大學財務金融學系 教授 評審委員會 A組委員 （以下各委員依姓名筆劃排序）
21 B組評審委員 蔡 麗玲 金管會證券期貨局 副局長 評審委員會 A組委員 王 詠心 財團法人保險事業發展中心 董事 評審委員會 B組委員 鍾 惠民 陽明交通大學管理學院 院長 評審委員會 A組委員 郭 佳君 金管會證券期貨局 副局長 評審委員會 B組委員 （以下各委員依姓名筆劃排序）
評審委員名錄 22 馮 震宇 政治大學法律系 教授 評審委員會 B組委員 楊 聲勇 中興大學財務金融學系 榮譽特聘教授 評審委員會 B組委員 楊 雅惠 考試院 考試委員 評審委員會 B組委員 謝 明華 政治大學風險管理與保險學系 教授 評審委員會 B組委員
23 評審過程歷經書面審查、初審、複審面試及決審聯席會議四道關卡後 決定本屆當選名單
24 評審集錦
The 16th Golden Award Goblet 得獎名單
第16 屆中華民國證券暨期貨金彝獎 得獎名單 個人獎項 姓名 服務單位 職稱 傑出證券人才獎 吳仁傑 富邦綜合證券(股)公司 資深副總經理 郭美伶 元大證券(股)公司 執行副總經理 傑出期貨人才獎 陳昱宏 元大期貨(股)公司 資深協理 傑出投信投顧人才獎 吳宛芳 元大證券投資信託(股)公司 執行副總經理 呂鴻德 群益證券投資信託(股)公司 副總經理 梁姿嫺 凱基證券投資顧問(股)公司 資深副總經理 傑出市場服務人才獎 林志成 臺灣期貨交易所 副總經理 羅贊興 臺灣證券交易所 副總經理 傑出企業領導人才獎 李文柱 群益期貨(股)公司 董事長 張浴澤 中國信託證券投資信託(股)公司 總經理 張雍川 國泰證券投資信託(股)公司 總經理 團體獎項 公司名稱 傑出金融創新獎 元大證券(股)公司 元大證券投資信託(股)公司 阿爾發證券投資顧問(股)公司 凱基證券(股)公司 傑出風險管理獎 國泰證券投資信託(股)公司 凱基證券(股)公司 傑出資產管理獎 國泰證券投資信託(股)公司 凱基證券投資信託(股)公司 傑出人才培育獎 元大期貨(股)公司 元大證券(股)公司 施羅德證券投資信託(股)公司 傑出ESG永續獎 元大證券投資信託(股)公司 國泰證券投資信託(股)公司 特別獎項 公司名稱 傑出綠色金融獎 證券業組 元大證券(股)公司 法商法國巴黎銀行(股)公司台北分公司 凱基證券(股)公司 投信業組 國泰證券投資信託(股)公司 (個人獎項依得獎人姓氏筆劃排序) (團體獎項依得獎公司名稱筆劃排序) 26 ✳ 本屆特殊貢獻獎從缺 得獎名單
The 16th Golden Award Goblet 個人獎 傑出證券人才獎 傑出期貨人才獎 傑出投信投顧人才獎 傑出市場服務人才獎 傑出企業領導人才獎
29 傑出證券人才獎 吳 仁傑 Alex Wu 現職 富邦綜合證券( 股) 公司 資深副總經理 學歷 國立臺灣大學 經濟研究所 國立臺灣大學 經濟系 經歷 凱基證券 資深協理 台証證券 協理 兆豐證券 副協理 花旗銀行 經理 本人有幸參與衍生性商品交易超過20年，帶領團隊兼顧風險與報酬，逐 步發展各項業務，強調資訊透明與投資人建立互信。此外，近年受邀擔任券商 公會新金融商品委員會召集人，多次代表與主管機關共同研擬各項商品的逐步 開放，期盼朝市場健全發展形成多元格局而努力。 感謝評委的厚愛，獲獎是肯定也是責任，本人期望在職涯中見證市場的蓬 勃發展，更盼望能夠將經驗傳承給新一代，為市場注入新血，與國際接軌，讓 優秀金融交易人才發光發熱。 得獎感言
30 積極參與造市 有效活絡國內ETF 帶領富邦證券ETF 參與及造市單位，優先以股權類和 商品類ETF 之造市為發展目標，並建立「避險模型」， 提供更即時反應市場變動的報價服務，整體市占排名第 二，有效活絡國內ETF 市場，並於2021年榮獲The Asset「最 佳ETF 參與券商潛力獎」肯定。 推動發展健全ETN 落實普惠金融 為拓展國內多元金融商品，多次向主管機關提出健全ETN交易制度建言並獲採 納，成功帶動ETN市場萌芽發展。同時帶領富邦證券開發多檔具差異性ETN，聚 焦於投資人較青睞的如蘋概股、5G概念股等「主題性投資」以及槓反避險型商 品，且發行價格市場最低，落實普惠金融，深受投資人肯定。 充分為市場建言 使權證造市逐步放寬 多次代表券商公會，針對現行權證法令向主管機關提出建言，包括提高造市品 質權重、造市品質計算方式及評等資料範圍、增列不報價時機及增加放空管道 等，並使主管機關逐步放寬國內權證借券買賣制度，使權證造市制度臻於完善。 曾三度獲券商公會頒發績優委員榮耀，擔任金融商品委員會召集人期間，同時 也二度獲得績優召集人肯定。 傑出事蹟 個人獎 傑出證券人才獎
31 傑出證券人才獎 郭 美伶 Lynn Mei-Ling Kuo 現職 元大證券( 股) 公司 執行副總經理 元大金控數位金融事業處 執行長 中華民國證券商業同業公會金融科技專案小組 召集人 中華民國證券商業同業公會業務電子化委員會 副召集人 中華民國證券商業同業公會資訊研議小組 召集人 學歷 國立政治大學 經營管理- 資管組碩士 經歷 中華民國證券商業同業公會金融科技專案小組 副召集人 群益金鼎證券資訊部 執行副總裁暨資訊長 群益證券電子商務部 執行副總裁 群益證券策略行銷部 資深副總裁 感謝元大證券給美伶參選的機會，以及評審委員給予我這位IT 技術出身 的工程師最高的肯定。 美伶1997年跨入證券業，歷經全球金融風暴、科技發展與數位變革的挑 戰與新契機，能榮獲金彝獎傑出證券人才獎的殊榮，要感謝這24年來每位長 官鼓勵與指導，以及團隊合作共好共榮的成果。 金融的未來式有機會、有風險、也有挑戰，機會與挑戰是並存的，美伶秉 持著創新挑戰與合作共好的精神一步一腳印，不是因為看到希望才堅持，而是 因為堅持才有機會看見曙光。 得獎感言
32 這兩年全球受到COVID-19 疫情的衝擊，促使各行業加速數位轉型，臺灣爆發本 土疫情全國升級三級警戒，更凸顯無接觸金融服務的 重要性，在這波疫情中證券業逆勢成長，歸功於主管機關 政策的支持、多項新制推動與數位金融的超前部署，同業齊心 努力做出5項具體貢獻： 1. 積極推動券商數位轉型：建置免臨櫃即時通的關鍵基礎建設，強化數位金融 服務的便利性與普及性。 2. 穩健啟動臺股逐筆交易與國際接軌新的里程碑：成立逐筆交易推動小組，協 助證交所逐筆交易推動，於2018年2月啟動，2020年3月23日新制上路， 提升資本市場整體的動能與量能，電子交易突破7成。 3. 擴大市場的參與者落實普惠金融政策：推動盤中零股新制全面採數位平臺投 資人電子式委託，於2020年10月26日上路，為臺灣資本市場注入新血。 4. 強化客戶KYC的信度：促成銀行與證券跨業合作，建置聯徵中心與證交所聯 徵資料的共享機制，有效控制授信風險。 5. 金融科技與資安並進：推動證券商資通安全分級防護標準與金融資安F-ISAC 聯防體系。 傑出事蹟 個人獎 傑出證券人才獎
33 傑出期貨人才獎 陳 昱宏 Yu-Hong Chen 現職 元大期貨( 股) 公司 資深協理 學歷 國立中央大學 財務金融碩士 經歷 元大期貨 研究部兼顧問事業部 資深協理 元大期貨 研究部 協理 元大期貨 研究發展部/ 研究部 經理 本人非常感謝評審團的肯定，更謝謝元大期貨林添富董事長、周筱玲副董 事長、許國村總經理及高毅瑞執行副總等多位長官數年來的提攜與栽培，這個 獎不僅是個人的榮耀，更是公司所有長官與同仁共同支持與努力的成果。 很榮幸在元大期貨任職，讓自身有充分的專業養成，「研究創造價值」一 直是自我的使命，在數位化浪潮中，透過數位研報及雲端智能，帶領研究團隊 跨界轉型，期許自己未來再協助公司與產業精進，繼續為臺灣期貨市場貢獻心 力！ 得獎感言
34 彰顯研究價值 提升客戶績效 滿足期貨交易人對於資訊急迫性與正確性需求，賦予 研究團隊的使命在於提供「高效率性的資訊」、「獲 利性的交易策略」及「實用性的研究成果」，同時致力提 高客戶於期貨市場的獲益率及參與率，充分彰顯期貨研究價 值。 研發避險模組 服務實體經濟 全力推廣「期權商品」成為法人穩定庫存價值和財報數據的重要工具，加深法 人對於期貨與選擇權的交易認知，更協助研發避險模組，優化法人財報與活化 資產，有效服務產業法人實體經濟所需。 全年無休服務 研究數位轉型 利用完整的數位研報，滿足不同客群的多元需求，同時提供雲端智能工具，強 化數位加值服務並兼具深度和廣度，以協助交易人充份掌握全球資訊與商品行 情趨勢。 推廣期權新制 滿足市場所需 元大期貨身為期貨產業龍頭，除積極滿足市場需求，更建立完善的交易環境， 加強推廣期交所新商品與新制度，同時利用數位通路有效傳達研究成果，以擴 大商品利基與提高交易效率。 傑出事蹟 個人獎 傑出期貨人才獎
35 傑出投信投顧人才獎 吳 宛芳 Wan-Fang Wu 現職 元大證券投資信託( 股) 公司 執行副總經理 學歷 美國聖托馬斯(St.Thomas) 大學 國際企業管理研究所 經歷 元大人壽 副總經理 元大投信 專業資深經理~副總經理 凱基證券 協理 新光投信 資深基金經理人 金復華投信 基金經理人 倍利國際綜合證券 專業經理 元大京華投顧 副理 元大投信於2020年募集成立元大台灣高股息優質龍頭基金（本基金之配 息來源可能為收益平準金），並推廣長期定期定額，教育市場投資著重於持有 時間的長短，而非投資時機的選擇。 本人在投信投顧業服務二十年，深感榮幸可以為行業發展盡己力。在此感 謝元大投顧黃董事長廷賢、元大投信劉董事長宗聖提攜舉薦，以及評審團的肯 定，未來本人將秉持誠信、熱忱與專業，持續為產業永續發展努力！ 得獎感言
36 元大台灣高股息優質龍頭基金（本基金之配 息來源可能為收益平準金）於2020年3月成立， 收益平準金搭配配息機制突破傳統臺股基金框架，避免 基金配息因受益人數增加而稀釋，保障長線投資人的權益，推 出之初就受到廣大投資人肯定。 元大投信並積極與銷售通路合作推動定期定額，截至2021年8月 底，據統計本基金定期定額約定扣款戶數逾27萬戶、定期定額約定扣 款金額逾新臺幣17億元，成功帶動臺股基金定期定額發展。 同時，針對ESG風險，該基金於投資流程中引入ESG風險評估， 運用第三方資料庫以ESG評分管理投資標的，每日進行持有標的風險 監控，致力於為廣大的投資人提供優質理財工具，帶領臺股主動式基金 走向下一個新時代。 傑出事蹟 個人獎 傑出投信投顧人才獎
37 傑出投信投顧人才獎 呂 鴻德 Hung-Te Lu 現職 群益證券投資信託( 股) 公司 副總經理 學歷 國立成功大學 企業管理研究所 國立政治大學 財務管理系 經歷 盛華投信 基金經理 富邦人壽 財務部副科長 謝謝評審厚愛，有幸榮獲金彝獎，對我是莫大肯定，這要歸功於群益投 信的多年栽培與支持，特別感謝群益投信榮譽董事長陳欽源先生、賴政昇董事 長、陳明輝總經理，以及所有曾經指導過、協助過我的長官與團隊夥伴，感謝 公司提供寬闊的舞台及豐沛的資源，這份榮耀是屬於大家的。 此外，我很榮幸能擔任私校退撫儲金專業投資顧問總召集人，參與制度 面優化，謝謝監理會執行秘書賴俊男先生的指導，與儲金管理會所有同仁的協 助，未來我將更加努力，提供私校教職員更好的績效與服務，並在資產管理與 退休理財領域持續精進，為投資人盡更大的心力。 得獎感言
38 • 擔任群益投信私校退撫儲金專 業投資顧問團隊總召集人，帶領團隊自風險管理、 量化篩選、質化判斷等面向，進行投資篩選機制及 流程優化，為私校教職員做到妥善的資產配置。基於長 期績效穩健且波動控制得宜，深獲私校退撫儲金管理委員會和 私校教職員的信賴，優良的績效表現也促使更多私校教職員在符合風險承受 的前提下，選擇穩健型組合或積極型組合作為退休金規劃，以尋求更好的投 資效益，滿足退休金準備目標。 • 推動產學合作，與長年研究退休金制度的學者教授，因應國人長壽趨勢和私 校老師踏入職場年齡延後的現象，進行深入探討，共同發表「私校退撫儲金 人生週期基金方案設計分析與建議」研究報告，並將研究結果實際運用於私 校退撫儲金制度上，讓私校教職員退休金準備計畫更為周全。 • 私校退撫儲金成功經驗獲金管會「好享退」全民退休專案肯定及採納，群益 投信以其在私校退撫儲金實務經驗作為依據，發行全民皆適用的退休金規劃 產品，促進國人退休理財效益與福祉。 傑出事蹟 個人獎 傑出投信投顧人才獎
39 傑出投信投顧人才獎 梁 姿嫺 Jennifer Tzu-Hsien Liang 現職 凱基證券投資顧問( 股) 公司 資深副總經理 學歷 University of Michigan MBA Ohio State University Finance/MIS 感謝凱基的提名和金彝獎專業評委的肯定。獲得「傑出投信投顧人才」獎 項，不僅是我個人的榮耀，也是對於凱基投顧所有專業人才的正面評價。凱基 團隊的支持與客戶的認可一直是我在投顧工作中最大的動力，亦是成就背後的 主要推手。 秉持對產業的敏銳觀察、專業分析判斷及服務熱忱的初心，我與研究部同 仁將努力不懈，持續坐實投資人最信賴的投資夥伴角色。期許自己在新能源產 業研究中的堅持，在電動車洪流的時代持續為客戶創造價值最大化。 得獎感言
40 • 2002 年取得密西根大學MBA 學位 • 2007年取得美國特許財務分析師(CFA) 證照 • 2008年取得台灣證券投資分析人員(CSIA) 證照 • 2014年獲得Starmine 的Analyst Awards Asia (No.1 stock pickerSemiconductors) • 獲得新能源產業領域研究的意見領袖(Solar Queen) 的美稱 • 曾獲選亞元雜誌券商票選(Asiamoney Brokers Poll) 台灣最佳分析師第二名 • 連續多年獲得內外資基金經理人與買方分析師內部投票與亞元雜誌 (AsiamoneyBrokers Poll)/ 機構投資人(Institutional Investor) 在最佳上游分析師 / 電子分析師/ 最佳汽車產業分析師的投票 • 全球調研與活動舉辦，創造與同業的差異，加強機構法人對產業趨勢與持 股信心。2019年11月舉辦Tesla內湖營運中心的參訪與試駕體驗，發表對 Tesla與其供應鏈正向的投資看法。Tesla股價於2020年大漲750%，成為 2020年表現最佳的標普500指數成分股。 • 推薦績效，為客戶創造差異化報酬。於2020年5月率先同業上修台灣50成 分股中的一檔電動車零組件個股評等至增加持股。股價於2020/05-2020/12 大漲90%，漲幅居成分股中居冠。個人在國際級金融資訊專業服務機構「路 孚特REFINITIV」中被評選為此個股最佳分析師。 傑出事蹟 個人獎 傑出投信投顧人才獎
41 傑出市場服務人才獎 林 志成 Allen Juh-Cheng Lin 現職 臺灣期貨交易所 副總經理 學歷 美國密西西比州立大學 企業管理研究所碩士 國立交通大學 運輸工程與管理學系 經歷 復華銀行法人金融部 資深協理 復華資產管理( 股) 公司 總經理 中華開發工業銀行 經理 大華證券( 股) 公司 執行副總經理 中國信託商業銀行 副理 財政部證券管理委員會 第一、二組專員 非常榮幸能夠獲得第第16屆金彝獎「傑出市場服務人才獎」，首先要感 謝臺灣期貨交易所吳董事長自心推薦、總經理帶領的期交所工作團隊，特別為 我寫推薦函的行政院邱前副院長正雄及中央銀行外匯局蔡局長炯民，以及評審 委員們，讓我有機會能夠獲得這項殊榮。 同時感謝在資本市場服務30多年間，許多長官對我的肯定與提拔。最後 要感謝我的家人，這幾十年來一直在背後支持我，讓我能在工作上全力衝刺。 獲得金彝獎，是對我個人最大的肯定，也帶給我更大的熱情與動力，未來將持 續為臺灣證券期貨市場貢獻心力！ 得獎感言
42 調整最後結算價機制的 變革 將最後結算日改成與最後 交易日同一天，最後結算價 調整為股市收盤前30分鐘標的 指數的算術平均價，降低人為操控可 能性。 推動動態價格穩定措施 為防範胖手指，錯誤下單及盤中流動性不足造成價格異常波 動，分階段推動動態價格穩定措施，降低交易風險並保障交易人 權益。 強化期貨市場風險控管機制 要求期貨商每日申報交易人權益數與客戶保證金專戶存款狀況，與期貨公會訂定一致 性期貨商風險控管作業，以落實市場風險控管。 推動一週到期臺指選擇權及個股期貨交易量成長 一週到期選擇權因存續期間短、權利金便宜等特性，吸引交易人積極參與；個股期貨 則於證券市場實行逐筆交易之際，積極研議造市及推廣方案，成功引發市場交易需求。 建置夜盤交易 打造臺灣期貨市場日盤加夜盤幾近全天候交易平台，使交易人在全球重要事件發生時， 能即時進行避險交易。 提高外資參與 推出各項吸引外資參與的交易結算制度，並舉辦多場roadshow，增進國際能見度，使 外資參與比重逐年提升。 善盡企業社會責任 成功推動金融有愛- 食( 實) 物銀行在內等大型公益活動，並透過各項具創意的宣導活 動，增進交易人及校園年輕人對期貨交易的認識。 傑出事蹟 個人獎 傑出市場服務人才獎
43 傑出市場服務人才獎 羅 贊興 Thann-Shing Lao 現職 臺灣證券交易所 副總經理 學歷 淡江大學 金融研究所碩士 經歷 臺灣證券交易所 稽核部、企劃部、上市部 在證券市場參與者持續關注下，經多方溝通協調，2020年3月23日逐 筆交易順利上線，證券交易制度自此與國際接軌。同年10月26日推動盤中 零股交易制度，吸引年輕族群參與國內股票投資，達成普惠金融目的。2021 年為提升優質低流動性股票之交易量能，於6月30日推動上市股票造市者制 度，進而優化資本市場機制。 感謝臺灣證券交易所許董事長、簡總經理的指導，及專業團隊的共同努 力，讓證券市場持續發展。期盼證券市場在資訊公開、公平原則及證券交易不 受不當干擾下正常運作。 得獎感言
44 證券市場參與者涵蓋上市公 司、投資人、證券商及中介機構等，各項法規制度之 推行影響層面甚鉅，如何讓證券市場在資訊公開、交 易公平及價格正常供需形成順利運作，為證券主管機關及 相關機構推動政策及措施所考量之目標，相關事蹟如下： 訊息面暫停交易制度之實施 降低證券市場資訊不對稱情形，並維護證券市場交易秩序。 市場監視業務 防範內線交易及股價操縱之監視業務運作，使證券市場在公平環境下，交易機 制正常運作，有助於市場交易秩序之維護。 逐筆交易之推行 2020年3月23日實施，有益國內證券市場發展及證券交易制度與國際接軌， 促進投資人之委託交易更有效率，亦有助維持交易公平。 盤中零股交易之推行 2020年10月26日實施，有益於小資族群投資門檻較高之個股及殖利率較高之 金融股。另該制度之投資人以本國自然人為主，有助達成增進國人參與股市投 資之政策目標。 傑出事蹟 個人獎 傑出市場服務人才獎
45 傑出企業領導人才獎 李 文柱 Wen-Chu Lee 現職 群益期貨( 股) 公司 董事長 學歷 國立政治大學EMBA 國際管理碩士 國立臺灣大學進修推廣 管理碩士網路學分班 輔仁大學 企管系 經歷 華南期貨 總經理 康和證券 總經理 康和期貨 總經理 統一期貨 總經理 統一證券 幕僚長、協理、經理人 感謝評審委員給予的肯定，能獲此殊榮，倍感榮幸。30年兢兢業業的金融生涯， 所遇點滴都當磨練和養分，這一路上給予支持的貴人，心存感激；謝謝證券集團王濬 智董事長及長官們支持與鼓勵；孫子兵法道：上下同欲者勝，衷心謝謝群益期貨所有 同仁一起參與公司的成長，因為大家的傑出專業表現，讓群益期貨這個優質品牌在市 場上受到肯定，這個得獎是屬於我們群益期貨全體同仁的。 值此時刻，特別謝謝央行及金管會開放槓桿新商品(CDF)，期盼未來能開放更多 機制，發揮市場參與力量，創造更多經濟奇蹟，讓期貨業更具價值，並提昇臺灣期貨 業國際金融市場地位。群益期貨傾全力支持主管機關，發揮品牌領先的創新DNA，一 起攜手為臺灣期貨業貢獻所長。 得獎感言
46 • 擔任群益期貨總經理卓越的營運績效 * IB 交易輔助人海外交易量自2015年起連續七年市 場第一。 * 客戶保證金(margin) 從2012 年的84 億新臺幣增至 371.7億(2021/7) 創歷史紀錄，成長442%。 * 海外CME口數位居同業前二。 • 首家獲得央行核准可承作連結國外個股、國外股價指數及白銀之標的差價契約(CFD)。 (2021) • 槓桿保證金業務業界第一，創新CFD服務，發行奈米級商品，降低年輕人進入全球市 場交易的門檻，培養新世代國際金融市場的競爭。(2021) • 槓桿交易業績成長顯著，黃金原油CFD交易，一年業績上升77%。(2020) • 獲得1111人力銀行頒布幸福企業獎。(2019) • 群益期貨納入公司治理100成分股。(2018) • 首家央行核准承做外幣保證金業務資格期貨商，開創期貨業新業務商品。(2017) • 創造就業產學合作成績斐然- 與國內12所知名大學產學合作，2016年~2020年期 間實習人數多達70人，更有實習轉正職員工高達近20人，落實「實習在群益 就業 在群益」，創造年輕學子就業機會。 • 獲得臺灣優良商人獎。(2016) • 唯一期貨商獲得金彝獎企業傑出加薪獎。(2015) • 首家期貨商引進替代役，培植優秀金融研究人才。(2015) 傑出事蹟 個人獎 傑出企業領導人才獎 數位轉型已是金融業經營顯學， 展望未來，持續推動群益期貨精 進，整合投入資源，不斷地追求 綜效發展，實踐品牌創新價值， 並穩健公司治理，善盡ESG責任， 為創造客戶、員工、股東三贏的 核心理念努力不懈，貫徹始終。
47 傑出企業領導人才獎 張 浴澤 Yu-Tse Chang 現職 中國信託證券投資信託( 股) 公司 總經理 學歷 國立臺灣科技大學 管理研究所 崇右企業管理專科學校 國際貿易科 經歷 元大投信 執行副總經理 寶來投信 執行長 寶來投信 執行副總經理 寶來證券 副總/ 協理/ 經理 日信證券 總稽核/ 營業員 郵政總局 儲匯業務員 謝謝金彝獎、謝謝各位評審長官，拿這個獎我很感恩。 最佳企業領導人的背後一定有個最佳團隊的支持。從寶來到元大、再到中 信投信，浴澤感恩這30年來，一起在投信產業打拚的夥伴們其協助與貢獻。 臺灣投信業要持續成長，必須將眼光轉向國際舞台。未來浴澤期許自己能 帶領中信投信持續成長，深入實踐ESG，邁向國際化，立下更多嶄新的里程碑。 事在人為，臺灣很多企業都有能力在國際舞台嶄露頭角，我相信資產管理也有 機會。再次謝謝各位。 得獎感言
48 個人獎 傑出企業領導人才獎 浴澤在金融產業資 歷超過30年，擔任過寶 來投信執行長、元大投信 執行副總，這兩家公司都是 指數股票型基金(ETF) 的先鋒，可 說是培育臺灣ETF 人才的沃土。2018年7 月接任中國信託投信總經理，中信投信作為資產管理界 的後起之秀，在其帶領下，不到3年時間一躍成為臺灣 資產管理規模第七大投信。 台灣ETF 市場重要推手 • 開創投資新藍海，積極發展被動商機 • 引進海外經驗，推動法規與國際接軌 • 參與ETF 世代革命，拓展ETF 版圖 引領台灣資產管理業務走向國際 • 主導台、港雙邊掛牌，簡化國人投資中國管道 • 多管齊下，積極切入大中華市場 • 技術輸出海外，提高台灣ETF 國際能見度 與時俱進接軌國際ESG趨勢 • 首次與國際機構簽訂ESG合作備忘錄 • 強化社會參與 落實投資人教育 • 全面推動並落實ESG目標 經營成效出色 引領公司快速成長 • 率領寶來投信站穩公募基金龍頭 • 戮力發揮元大及寶來投信合併後最大綜效 • 中信投信轉虧為盈，資產管理規模續創高峰 傑出事蹟
49 傑出企業領導人才獎 張 雍川 Yung-Chuan Chang 現職 國泰證券投資信託( 股) 公司 總經理 學歷 國立中央大學 企業管理研究所 國立交通大學 運輸工程與管理學系 經歷 國泰投信 全權委託一處部門主管/ 副總 國泰投信 投資研究部部門主管/ 協理 匯豐中華投信 研究部基金經理 中華投信 研究部資深研究員 金鼎投顧 研究員 感謝金彝獎的肯定，更感謝團隊及母公司國泰金控的支持，國泰投信秉持 誠信、當責、創新的精神，締造多項業界紀錄，包括：成為全臺第一家總資產 管理規模超過兆元的投信公司、首家跨足私募股權基金的投信，並於2016年 領先業界簽署「機構投資人盡職治理守則」，珍惜客戶交託的每一份資產。 未來我們仍將以ESG責任投資為本，為客戶提供最佳投資理財解決方案， 同時為臺灣經濟成長、金融發展做出貢獻。 得獎感言
50 個人獎 傑出企業領導人才獎 • 領導國泰投信營運成績卓越， 總資產管理規模突破兆元里程碑，穩居業界第一； 全權委託契約金額榮登同業之首，深獲機構法人青 睞，其中投資型保單管理規模為市場第一大，近3年 成長力道強勁，規模攀升近7成。 • 建立國泰投信ETF 產品線，共有38檔ETF 流通市面，勇於創新並領先業界發 行許多臺灣首見之ETF 產品，近3年總受益人數成長逾3.7倍。 • 為提高國人退休準備金，2019年推動泰享退系列目標日期組合基金，參與金 管會主導的「好享退全民退休投資專案」，1年間規模成長4至5倍。 • 開發FinTech服務，推動定額不定期投資機制、理財機器人與智能客服，其 中「整合式基金投資系統」更獲得專利認可。 • 2016年領先業界簽署「機構投資人盡職治理守則」，推動永續責任投資不遺 餘力，6年間連續榮獲金管會「投信躍進計畫」認可，促進社會正向循環。 • 發展私募股權基金，2019年完成首檔私募股權基金登記，募集規模達新臺幣 80億元，鎖定投資臺灣永續發展關鍵產業，陪伴新創成長。 傑出事蹟
The 16th Golden Award Goblet 團體獎 特別獎 傑出金融創新獎 傑出風險管理獎 傑出資產管理獎 傑出人才培育獎 傑出 ESG 永續獎 傑出綠色金融獎—證券業組 傑出綠色金融獎—投信業組
53 感謝評審委員對元大證券金融創新的肯定，元大證券相信，唯有不斷突破， 才能在急速變化的時代潮流中站穩腳步。 元大證券深耕臺灣證券市場可謂歷久彌堅，對於客戶需求我們時時刻刻傾 聽，我們針對不同類型客戶的需求，為其提供最適切的服務。【策略交易平台】 是以進階投資人的需求量身打造，期望透過此次創新的服務平台，能為臺灣股市 再創嶄新格局。 未來，元大證券將持續傾聽投資人的心聲，完善投資人所需的金融科技服務。 傑出金融創新獎 得獎感言 由左至右 李崧安專業襄理、楊聖慧資深協理、郭美伶執行副總、黃維誠總經理、鄭純成執行副總、陳怡璉經理、 林其慶高等專員。
54 投資也能開外掛 【策略交易平台】是由元大證券專家團隊所精心規劃的套裝策略，同時開放投資 人可藉由自身投資的經驗與習慣，客製化的調整策略當中的條件與參數；另外， 平台也提供非常詳盡的回測數據，供用戶隨時校正策略方向。並且能即時監控策 略結果，進行報酬分析；無論是電腦或是手機皆可使用，即使出門在外也能隨時 透過手機，接收策略的推播通知，掌握最佳進出場時機。 策略交易平台上線佳績 • 【策略交易平台】上線一年，平台用戶數達7萬人 • 平台用戶累計交易量高達2兆新臺幣 • 取得經濟部智慧財產局5項設計專利、2項發明專利 • 平台用戶滿意度調查，超過半數用戶選用此平台作為投資決策參考 金融創新獲獎連連，策略交易平台勇奪各界專家肯定 • 2021工商數位金融獎【數位創新獎】 • 2021財訊金融獎【Fintech創新應用獎】 • 2021第十八屆國家品牌玉山獎【最佳產品】 傑出事蹟 團體獎 傑出金融創新獎
55 元大投信致力提供投資人專業創新的投資理財解決方案，領先業界推出結 合收益平準金與配息機制的臺股基金；創新設計「自主買回機制」，讓累積級別 基金也能用部分贖回方式，提供靈活現金流；更將投資說明會拓展至企業，讓上 班族也能獲得投資理財概念。 未來元大投信會持續從產品面、機制面到行銷面，推出符合國人退休準備、 追求長期資產成長與現金流需求的解決方案，為國內資產管理發展，注入創新動 能。 傑出金融創新獎 得獎感言 由左至右 劉宗聖董事長、洪欣如執行副總、鄭玉蘭副董事長、鄭宗祺總經理。
56 首創「台股主動式基金結合收益平準金與配息機制」 投資人追求台股長期資本利得潛力的同時，也能參與台股的相對高殖利率；收益 平準金機制則避免了晚進場投資人稀釋既有投資人配息的不利因素。 推出「自主買回」機制 客戶可自行從電子交易端，將累積級別基金參考配息級別基金的配息率進行部分 贖回，系統會自動帶入對應金額，進而獲得類配息機制的現金流。 積極拓展「職域行銷」 從以往傳統合作通路的說明會，拓展至企業辦公區域舉辦說明，期望透過新的教 育訓練模式，傳達投資商品與理念，目標讓更多企業主、公司員工和廣大族群， 無須擔憂上下班時間，配合公司時程與部門安排，讓上班族也能完整參與。 傑出事蹟 團體獎 傑出金融創新獎
57 非常感謝主辦單位給予阿爾發投顧得獎的高度肯定，這是今年金彝獎的唯一 新創獲獎，更是阿爾發團隊多年來努力付出的成果。今年我們除了通過金融監理沙 盒專案，也與臺灣大學推出產學合作投資組合，全臺第一張機器人理財操作的投資 型保單也成功上市，我們希望能在臺灣建構FinTech的金融生態圈，並更努力實現 臺灣普惠金融的新里程碑。 作為臺灣第一家機器人理財新創投顧，我們從第一天開始，就做好接受挑戰 的勇氣與決心，所以一路走來，阿爾發投顧始終堅持初心砥礪而行，致力於打造一 個對投資人最友善的金融平台，幫助民眾輕鬆達成人生財務目標。這次獲獎的榮 耀，是我們未來前進的動力！再次感謝主辦單位與大家的支持與愛護。 傑出金融創新獎 得獎感言 由左至右 陳志彥董事長、陳敏宏總經理。
58 本公司創立於2017年3月，在2018年8月與10月接連獲得金融機構與政府的投 資挹注後，於2020年4月正式成立阿爾發投資顧問股份有限公司，緊接著在同年的5 月取得「經營外國有價證券投資顧問業務」牌照，並在6月上線我們的機器人理財服務。 本公司在2021年也達成了許多新的里程碑。今年3月金管會核准通過了金融監理 沙盒2021年首案，同時落實國際資安標準，榮獲ISO/IEC 27001資安認證書。在4月的 時候正式開辦「金融監理沙盒2021年首案」的創新實驗服務。2021的下半年完成A輪 募資，我們與臺大證券期貨暨財務工程研究中心合作推出，並與法國巴黎人壽推出類全 委保單連結標的【機憩理財投資帳戶】。 本公司也很榮幸的在今年9月獲得第16屆中華民國證券暨期貨金彝獎- 傑出金融 創新獎和工商時報第一屆【數位金融獎- 數位資訊安全獎】。 • 2017.03 成立【阿爾發金融科技公司】 • 2017.10 建置機器人理財智能投資平台 • 2018.08 獲得金融機構投資挹注 • 2018.10 進 駐 臺 灣 首 座 金 融 科 技 園 區 【FinTechSpace】 • 2019.08 獲得政府官方投資挹注 • 2020.03 通過櫃買中心【創櫃版】輔導申請 • 2020.04 正式取得【證券投資顧問營業執照】- 成立【阿爾發證券投資顧問( 股) 公司】 • 2020.05 取得金管會【外國有價證券投資顧問 業務】核可 • 2020.06 【機器人理財智能投資平台】正式上 線 • 2021.03 金管會通過2021年首案【金融監理沙盒- 落實普 惠金融之機器人理財服務】 • 2021.03 落實國際資安標準，獲得【ISP/IEC 27001資訊安 全管理認證】 • 2021.05 攜手永豐金證券，推出機器人理財定期定額全球 ETF • 2021.07 完成A輪募資 • 2021.08 與【國立臺灣大學證券期貨暨財務工程研究中心】產學合作 • 2021.09 與法國巴黎人壽共同推出類全委保單連結標的【機憩理財投資帳戶】 • 2021.09 榮獲第16屆中華民國證券暨期貨【金彝獎- 傑出金融創新獎】 • 2021.09 榮獲工商時報第一屆【數位金融獎- 數位資訊安全獎】 傑出事蹟 團體獎 傑出金融創新獎
59 經過嚴格的選拔過程，感謝評審團給予凱基證券「傑出金融創新獎」，這 項證券業金融創新的最高榮譽。 這個獎項不僅是對凱基證券全體同仁求新思變的肯定，也鼓勵我們繼續透 過金融科技，讓凱基隨身e策略APP 有流暢便利的線上旅程，用淺顯易懂的方 式引導投資人建立正確的理財觀念，成為客戶專屬的線上投資顧問，提供符合投 資人風險承受能力的交易策略與多元資產配置，落實投資人保護。 謝謝客戶選擇使用凱基證券的數位理財服務，讓我們有這個榮幸在財富管 理的道路上與您同行。 傑出金融創新獎 得獎感言 由左而右 林佳璇資深襄理、郭瑋婷資深副理、林婷妳經理、蘇泳禾副理、鄭嘉慶資深協理、羅瑞堂經理。
60 • 凱基證券積極打造客戶金融生活圈，多年深耕數位領域，提供客戶一條龍式的 APP整合服務。 • 站在保護客戶立場，妥善衡量客戶風險承受能力來協助理財，圍繞著此理念發 展數位金融科技。 • 因應金融市場的各種變化，運用大數據AI 智慧模組化系統，搭配亞太區域集團 研究資源，且靈活運用動態操作避險機制，打造最適化投資組合。 • 整合投資商品、資訊、服務，如：提供客戶160多種條件選股、雲端監控交易 策略、閃電下單等多樣升級功能。 • 更為年輕族推出親民、簡單、快速的數位旅程創新，並規劃一系列豐富的圖卡 素材+口白解說，看影片輕鬆學理財。 • 凱基證券一直以來幫助小資族輕鬆聰明投資，秉持公平待客服務理念，贏得客 戶支持與信任，實現普惠金融的目標。 • 未來，凱基證券數位APP服務將持續精益求精，實現從「股科醫生」到客戶隨 身的股債專家。 傑出事蹟 團體獎 傑出金融創新獎
61 國泰投信以專業、誠信的態度深耕臺灣，提供與時俱進的理財服務及工具， 並用心管理投資人交付的每份資產。風險管理是公司以及集團文化的表彰，也展 現主管機關的監理和會員公司在同業公會的努力。 國泰投信能再次獲得金彝獎傑出風險管理獎，是對部門及全公司同仁在風險 管理持續投入的極大肯定，也是推動本公司堅持於資產管理領域再精進的動力。 傑出風險管理獎 得獎感言 由左而右 葉雅惠資深經理、張雍川總經理、邱建仁副總經理。
62 國泰投信過去10年快速成長，帳戶倍增且管理資產從100年底的3,700億元 跳升到110年8月的12,183億元。風險管理部門持續憑藉量化風險管理、流程簡 化、及自動化報表，維持基本員額並締造實績： • 台股風險評估會議及可投資名單篩選流程持續加入監控機制，執行嚴謹的管理有 效降低投資風險；公司成立以來未曾在臺股地雷事件中遭受損失。 • 投資決策納入環境、公司治理、社會責任議題之投資理念，將ESG資料平台及 碳排放分析導入投資流程，以管理整體投資組合之風險並落實責任投資。 • 運用Bloomberg歸因分析及多因子模型拆解股債投資組合歷史報酬，評估投資 風險並預測未來的風險來源；供經理人即時調整配置，爭取風險與績效最佳平衡。 • 為業界最早導入全球投資績效標準GIPS 之投信，並連續5年獲得會計師事務所 認證。 • 疫情期間落實營運持續管理BCM，確保營運投資服務不中斷。 • 嚴謹的風險管理機制備受客戶信任與專業投資評鑑機構肯定，榮獲第15屆金彝 獎及兩次指標Benchmark 風險管理團體獎。 傑出事蹟 團體獎 傑出風險管理獎
63 凱基證券很榮幸獲得金彝獎「傑出風險管理獎」，作為業界重要領導券商 且業務高度複雜化，我們十分重視穩健的風險管理，不斷致力強化業務風險管理 機制及開發建置領先業界高度自動化的整合性風管資訊系統，即時有效全面追蹤 曝險狀況，並分析金融市場事件風險以提升風管效能，落實日常風險管理執行。 再次感謝評審團給予凱基證券「傑出風險管理獎」，這次受到肯定，備感 榮耀。 傑出風險管理獎 得獎感言 由左而右 黃明瀅協理、翁仁政副總經理、陳慧芳副理、陳麗君經理。
64 • 凱基證券相當重視風險管理，繼今年3月獲得主管機關證券商風險評鑑最優等級， 此次再獲頒金彝獎「傑出風險管理獎」。 • 凱基證券深知作為重要領導券商，尤其金融業務高度複雜化，對社會更具重大影 響力，向來十分重視穩健的風險管理，設有嚴謹的風險管理組織及整合性的風險 策略與流程。 • 凱基證券交易前後更訂有健全的交易審查、精密的部位管理制度、進化的金融商 品評價及計量風險管理程序，且為因應金融市場快速激烈的變化。 • 凱基證券新增十大面向的經營風險偵測，包含金融機構資本適足性、資產品質、 管理能力、獲利能力、流動性、獲利來源、國外曝險、投資部位、表外項目及重 大客戶申訴或爭議等事項。 • 凱基證券不斷致力強化業務風險管理機制及開發建置領先業界高度自動化的整合 性風管資訊系統，即時有效全面追蹤曝險狀況，並分析金融市場事件風險以提升 風管效能，落實日常風險管理執行。 傑出事蹟 團體獎 傑出風險管理獎
65 感謝金彝獎對國泰投信資產管理能力的肯定，本公司成立超過20年，一直 以穩健經營的態度為投資人服務，提供多元解決方案，並成為全臺首家總管理資 產規模破兆的投信公司。 近年來ETF、ESG與退休理財備受重視，本公司持續為客戶量身打造市場上 缺少的投資商品，讓投資人有門路參與未來趨勢、創造財富，這正是國泰投信的 本職所在。 身為全臺第一大資產管理公司，我們珍惜客戶交託的每份資產，繼續以專 業的態度及操守，成為客戶的幸福推手。 傑出資產管理獎 得獎感言 由左而右 黃國忠資深副總、張雍川總經理、張永輝資深副總。
66 • 本公司為臺灣第一大資產管理公司，也是唯一總管理客戶資產超過兆元的投信公 司。在全權委託代操部分，同為臺灣第一大且連續10年穩坐冠軍寶座。 • 致力開拓多元ETF 產品線，深獲投資人信賴，2015年進軍ETF 市場，4年內就躋身 全臺第2大ETF 發行商，目前共有38檔ETF 流通市面，3年間榮獲海內外19座ETF 獎項肯定，受益人數年成長近5倍。 • 為解決國人退休準備替代率不足問題，攜手國壽開發多檔類全委保單，近3年來規 模成長7成；並開發泰享退目標日期系列基金，參與「好享退- 全民退休投資專案」， 規模年成長4~5倍。 • 研發創新理財服務，提升服務效率，包括推出：智能理財服務、定期不定額投資機 制，以及機器人客服阿發，其中下單買基金功能更獲得中華民國專利證書。 • 在投資領域上「責」無旁貸，將ESG納入投資過程、控制風險，更於2019年發行 以綠能、循環經濟為主的私募股權基金，以及2020年推出國內首檔結合ESG與高 股息的ETF，兼顧收益與環境，創造雙贏。 傑出事蹟 團體獎 傑出資產管理獎
67 由衷感謝「金彝獎」所有評審委員以「傑出資產管理獎」來肯定凱基投信 全體同仁「變革轉型」的努力，能獲得此殊榮，讓我們有如得到「金馬獎最佳影 片獎」肯定般的狂喜。 回顧過去三年，感謝所有客戶在我們蛻變的過程中給予我們支持；感謝集 團長官們一路用心呵護；感謝凱基投信全體同仁T.E.A.M. 眾志成城，共同寫下一 頁逆轉勝光榮史。 因為需要感謝的人太多了，就讓我借用陳之藩先生的話：「那就謝天吧!!」 傑出資產管理獎 得獎感言 由左而右 吳麗真行銷長暨營運長、丁紹曾董事長、張慈恩副董事長暨總經理、新事業發展處穆正雍副總經理。
RkJQdWJsaXNoZXIy OTUxMzM5